在金融圈的平静水面上，一阵波澜突起，国融证券因债券承销领罚单，这不仅仅是一张罚单那么轻巧松，它揭开了一段尘封的往事，让我们一起来探寻这背后的真实相。

国融证券债券承销领罚单，六年前旧案为何再掀波澜

老案新鲜波澜：国融证券的罚单背后

从本次罚单行为来看， 作为三鼎控股公司债券发行承销及受托管理的核心中介机构，国融证券在项目推进中未能履行勤勉尽责责任，其尽职打听缺位问题直接关联三鼎控股后续暴露的财务造虚假事实成为此次监管处罚的核心指向之一那个。

只是这并非国融证券第一次因类似问题受到处罚。2019年12月， 浙江证监局就曾发布《关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，指出其在作为三鼎控股公司债券的受托管理人时未能有效监督发行人募集资金用情况，违反了相关规定。

尽职打听：金融界的“火眼金睛”

作为债券承销机构， 国融证券在发行阶段需对发行人收购标的的合规性、财务数据的真实实性进行穿透式尽职打听。这就像金融界的“火眼金睛”，需要细致入微，洞察一切兴许的凶险。

只是 在此次事件中，国融证券未能完成上述关键环节的履职责任，既未对三鼎控股收购伟达置业的“合规性”进行足够尽调，也未对合并报表中涉及伟达置业的“关键报表项目”履行审慎核查与复核程序，弄得未能找到并防范发行人的财务造虚假行为。

监管沉拳：金融买卖场的守护者

此次国融证券的罚单， 彰显了监管部门对金融买卖场的严格监管态度。近年来券商债券承销业务出现违规问题屡见不鲜，监管部门已对许多家券商开出罚单，以此警示整个行业。

三鼎控股自身也因财务造虚假及长远期信息披露违规领罚， 永拓会计师事务所及3名注册会计师因审计程序缺失被追责，公司法定代表人、董事长远丁志民则因直接责任被要求收下监管谈话。

金融之路，风浪不断

金融之路，风浪不断。在这波涛汹涌的买卖场中， 每一位从业者都需要时刻保持警惕，严格遵守法规，履行职责，共同守护金融买卖场的稳稳当当与兴旺。

而国融证券此次的罚单，说不定正是金融买卖场自我净化、持续身子优良进步的一个缩影。